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苹果高级律师涉嫌内幕交易,或面临最高20年监禁

苹果高级律师涉嫌内幕交易,或面临最高20年监禁

编辑:lxxw 来源:互联网 时间:2019-02-14 10:56:04

    北京时间2月14日消息,当地时间周三,美国检察官以涉嫌内幕交易罪为由,对苹果前高级律师吉恩·莱夫(Gene Levoff)提起诉讼,指控这位苹果前法务官在该公司发布令人失望的业绩几天前,利用手中所掌握的内幕信息抛售了价值1000万美元的苹果股票,从而使自己避免了近四十多万美元损失。
    莱夫此前曾担任苹果公司高级法务总监和公司秘书,直至去年9月卸任。从2008年起,莱夫一直是苹果信息披露委员会(disclosure committee)成员,与包括苹果总法律顾问和财务与销售副总裁在内的多名高管共事。
    大约在苹果发布季度财报的两周前,莱夫会拿到季度业绩报告和新闻稿,然后向股东公布。莱夫被控利用职务之便,在苹果发布季度财报前的所谓“禁售期”非法交易苹果股票。
    美国司法部(Department of Justice)在周三发布的一份起诉书中表示,在2011年至2016年的一系列交易中,他总共获利约22.7万美元,避免了价值约37.7万美元的损失。
    据悉,上述指控可能导致吉恩·莱夫面临最高20年监禁和高达500万美元的罚款。
    双双发难
    除了司法部外,美国证券交易委员会(SEC)同时也对莱夫提出了另一项涉嫌内幕交易的民事诉讼。尽管司法部只是将莱夫的雇主描述为“一家总部位于加州库比蒂诺的全球科技公司”,但SEC在诉讼中对直接点明了“苹果公司”。
    美国SEC和司法部都声称,在2015年7月间,莱夫获得的一份报告细节显示:苹果的iPhone销量将低于分析师的预期。莱夫闻讯卖出了价值1000万美元的股票,随后苹果股价下跌4%,市值蒸发约320亿美元。检方说,莱夫在这桩交易中避免了约34.5万美元的损失。
    美国司法部称,莱夫在2011年4月购买了价值100万美元的股票,大约一周后,苹果发布了乐观的第二季度业绩报告,首席执行官蒂姆·库克(Tim Cook)当时称,这家iPhone制造商“正在全速前进”。检方表示,莱沃夫在此份财报发布后的数小时内,在获取6万美元利润后抛售了这些股票。两天后,他给其他苹果员工发了一封电子邮件,警告他们禁售期将在几天后结束,之后他们可以恢复交易。
    FBI调查人员称,三个月后,莱夫变本加厉、胆子越来越大。起诉书称,在2011年7月苹果发布季度业绩(库克当时称该季度为苹果“有史以来最好的季度”)之前,莱夫购买了价值140万美元的股票,但在苹果发布业绩报告后仅数小时,他就出售了这些股票、获利14.4万美元。
    并不鲜见
    对SEC会而言,此类内幕交易案件并不鲜见。该机构的统计数据显示,去年SEC对56起类似案件进行了起诉,约占490起独立执法行动的10%。
    但44岁的莱夫内幕交易案之所以受到关注,安照SEC的说法,是因为莱夫负责监管苹果内部的内幕交易,管理着一个由多达30名律师和律师助理组成的团队。美国司法部的起诉书则称,2015年,莱夫“发起并监督了相关政策的更新”。
    美国SEC在诉状中表示,“莱夫违反了对苹果及其股东的保密义务,利用公司信息谋取私利。”
    莱夫的律师、新泽西州Marino,Tortorella&Boyle律所的凯文·马里诺(Kevin Marino)表示,“我们正在对莱夫的指控进行审查,并期待着就这些指控为他辩护。”
    在苹果最近发布的财报中不再披露iPhone销量。多年来,iPhone销量一直是苹果业绩发布后最可能立即影响其股价的指标。
    去年9月,苹果终止了莱夫的工作。苹果公司的一名发言人表示:“去年夏天,有关部门就此事联系了我们,我们在外部法律专家的帮助下进行了彻底调查,最后终止了莱夫的工作。”
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